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內(nèi)容簡介

　　本書從我國證券市場發(fā)展的實際出發(fā)，涵蓋了證券市場法律制度的基本方面和主要內(nèi)容，特別是實際中的一些難點和熱點問題。通過對證券市場法律的一些基本問題的闡述，為我國證券法制的健全提供科學(xué)的法理基礎(chǔ)，提高證券法理論研究水平，普及證券法律知識，為證券市場規(guī)范、健康、高效發(fā)展服務(wù)。證券市場的法制建設(shè)是一項艱巨復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要上市公司、證券中介機構(gòu)及從業(yè)人員、政府監(jiān)管部門等方方面面的共同努力。我們期望這套書能為中國證券市場的規(guī)范化和法制化作出貢獻。

作者簡介

　　張忠軍，1969年2月生，安徽鳳陽縣人，中國首屆經(jīng)濟法學(xué)博士。1987年9月至1994年7月，就讀于華東政法學(xué)院經(jīng)濟法系，先后獲法學(xué)學(xué)士，法學(xué)碩士學(xué)位；1994年9月至1997年7月，就讀于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，之后在該校經(jīng)濟學(xué)博士后流動站從事研究工作。近年來，發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇，出版《金融監(jiān)管法論》等專著。主要研究領(lǐng)域為公司，證券及金融法律制度。目前，正從理論與實踐結(jié)合的角度探討金融融合化與監(jiān)管制度創(chuàng)新等問題。

圖書目錄

第一章我國證券市場風(fēng)險防范法律機制概述——證券市場監(jiān)管的制度分析
一、我國證券市場的風(fēng)險現(xiàn)狀
二、我國證券市場風(fēng)險防范的制度安排——證券市場監(jiān)管制度
第二章證券交易所的風(fēng)險防范監(jiān)管
一、證券交易所概述
二、國家對證券交易所的監(jiān)督管理
三、證券交易所內(nèi)部的自律監(jiān)管機制
四、我國證券交易所風(fēng)險防范的實證分析——上海證券交易所的風(fēng)險防范管理
第三章證券商的風(fēng)險防范管理
一、證券商概述
二、我國證券商的風(fēng)險管理現(xiàn)狀
三、證券商的設(shè)立審批管理
四、對證券商承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理
五、對證券商自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范管理
六、證券經(jīng)紀商的風(fēng)險防范管理
七、證券商風(fēng)險內(nèi)部控制制度
第四章證券服務(wù)機構(gòu)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理
一、證券登記結(jié)算機構(gòu)風(fēng)險防范的監(jiān)督管理
二、對會計師事務(wù)所監(jiān)督管理
三、對律師事務(wù)所的監(jiān)管
四、對資產(chǎn)評估機構(gòu)的監(jiān)管
五、我國證券評級機構(gòu)監(jiān)管的完善
六、對證券投資咨詢公司的監(jiān)管
第五章證券從業(yè)人員的監(jiān)管
一、證券從業(yè)人員的資格管理制度
二、證券市場禁入制度
三、加強證券從業(yè)人員犯罪的預(yù)防工作
第六章對證券投資者的監(jiān)管
一、證券投資者的資格監(jiān)管
二、對證券投資者行為的監(jiān)管
第七章證券發(fā)行、交易市場的風(fēng)險的防范的法律機制
一、證券發(fā)行市場和交易市場功能簡析
二、證券發(fā)行市場風(fēng)險防范的制度基石——證券發(fā)行監(jiān)管制度
三、證券交易市場風(fēng)險防范管理的制度基石——證券上市制度
四、證券交易市場風(fēng)險防范的其他法律制度